“新形势下证券合规风险应对模式及相关新政解读”专题讲座暨业务研讨会成功举办

发布时间:2024-06-20来源:发布者:管理员浏览次数:147打印本页

2024年6月19日,由宁波市律协证券与金融专业委员会、大成资本市场行业委员会联合举办的“新形势下证券合规风险应对模式及相关新政解读”专题讲座暨业务研讨会在北京大成(宁波)律师事务所成功举办,本次活动得到了宁波市证券期货业协会、宁波市证券投资基金业协会的大力支持,来自宁波地区的三十余家证券、期货行业从业机构及私募基金管理人受邀参加了线下活动,同时本次活动同步进行了线上直播,取得了良好的普法效果和社会影响力。

本次讲座由宁波市律师行业协会证券与金融专业委员会主任陈轶琛律师主持,宁波市律师行业协会会长徐立华律师致欢迎词,徐会长对专家及各位来宾的到来表示欢迎,同时希望宁波律师同仁在国家大力发展资本市场的背景下抓住机遇,努力提升专业能力,提高宁波律师参与资本市场业务的服务水平。随后,大成资本市场行委会牵头人马宏伟律师作为主讲人以“新形势下证券合规风险应对模式”为主题,围绕各监管部门近期出台的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》、《中国证监会行政处罚裁量基本规则(征求意见稿)》等新规重点内容,结合详实的相关案例对近期资本市场行业所涉及的上市公司监管及证券法律服务领域的最新变化进行了系统的分享。马宏伟律师指出,当前形势应深度理解监管机构在信息披露、股份减持、现金分红、市值管理对上市公司的监管模式和细化要求,以更好地适应穿透式强监管模式的最新变化,合规经营,防范风险。在答疑交流环节,宁波地区的资本市场从业机构与专业委员会的律师们就内幕交易、财务造假、信息泄漏等领域的违法行为、处罚标准进行了讨论,干货满满,取得了与会人员的广泛好评。与会人员深刻认识到,无论是资本市场的从业机构,还是律所作为中介机构,未来索面对的行政监管和业务合规要求将越来越高,只有时刻抓住合规的红线,才能行稳致远。

本次活动聚焦当下立足实务、紧扣主题,深入剖析了当前资本市场的监管和法律服务领域的最新变化,此次活动的举办取得圆满成功。



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