关于市律协证金委举办“新形势下证券合规风险应对模式及相关新政解读”专题讲座的通知
发布时间：2024-06-17来源：微信推文发布者：浏览次数：415打印本页
近期，相关部门陆续出台《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》等新规政策，体现从严打击证券违法犯罪活动，加强证券金融市场风险防控的趋势。为进一步提升我市律师证券合规业务水平，市律协证券与金融专业委联合大成资本市场行业委员会举办“新形势下证券合规风险应对模式及相关新政解读”专题讲座，相关事项通知如下：
主办单位
宁波市律协证券与金融专业委员会
大成资本市场行业委员会
支持单位
宁波市证券期货业协会
宁波市证券投资基金业协会
2024年6月19日（周三）14:30-16:30
线下
北京大成（宁波）律师事务所会议室
扫描下方二维码报名
线上
腾讯会议（会议号：574 944 363）
扫码参与
联系人：叶佳舟，18606608886
专题讲座
（一）讲座嘉宾
马宏伟律师
系北京大成律师事务所中国区资本市场行委会牵头人、合规与风险控制专委会联合牵头人、刑事合规专业带头人，华东政法大学刑法学硕士，上海交通大学上海高级金融学院EMBA，上海交通大学凯原法学院证券犯罪研究中心外聘研究员证券合规业务研究委员会主任，华东政法大学文伯书院校外导师。曾在渣打银行、美国运通等世界500强跨国金融集团从事法务、风险控制、反欺诈及反腐败等工作。擅长证券、期货监管合规审查，证券、期货刑事合规审查刑事合规，公司商事犯罪辩护等，并获得2024年度LegalBand中国律师特别推荐十五强:商业犯罪与刑事合规殊荣。
（二）讲座内容
1.《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》、《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》、《中国证监会行政处罚裁量基本规则（征求意见稿）》等新规主要内容解读
2.证券、期货、基金等行业机构在新形势下开展合规运营的主要模式及应对措施
业务交流
宁波律协证券与金融专业委员会委员及对培训感兴趣的业内同仁
政府机构、行业协会、证券业与期货业从业机构、私募基金公司、上市公司相关人员等
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