市律协证金委召开全体委员会议暨证券法律业务风控经验交流会
发布时间：2024-10-25来源：发布者：管理员浏览次数：866打印本页
2024年10月23日，市律协证券与金融专业委员会组织召开全体委员会议，主题内容为证券法律业务内核风控经验交流。
会上，证金委主任陈轶琛律师首先传达了相关政府部门对律师从事证券业务的近期监管要求，希望律师在开展具体业务过程中明确角色定位、严守执业规范，勤勉尽责，提高执业质量，充分调配力量，提高胜任能力。浙江天册（律师）事务所合伙人石光辉律师作为代表，介绍了律所证券业务内核风控部门的设置、人员配备、风控体系建设的相关经验和工作原则。本次交流会同时邀请了证券公司债券融资部资深业务总监对近期宁波债券发行业务的市场动态进行了介绍，并结合多年来经办的案例，详细介绍了债券发行法律意见书常见的错误和遗漏，此外也对近期监管核查关注的相关内容进行了解读。最后，宁波律协监事长徐衍修律师做了总结发言，强调了本次全体委员会议的重要性、及时性，希望广大宁波律师及律所在开展证券业务过程中，提高风险意识，加强学习交流，做好资本市场“看门人”的角色，律所也要进一步做好风控工作，重专业、多投入，建立有效的内部风险控制制度。
本次全体委员会议以线上会议的方式举行，重点强调了证券律师执业过程中的合规要求，取得了良好的培训效果和执业风险警示的作用。
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